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上交所：嚴(yán)格執(zhí)行上市公司退市新規(guī) 注重退市過程中投資者權(quán)益保護(hù)

來源：北京商報(bào)時(shí)間：2022-03-02 10:57:18

3月1日晚間，上交所官網(wǎng)發(fā)布2021年度一線監(jiān)管情況通報(bào)顯示，嚴(yán)格執(zhí)行上市公司退市新規(guī)。

上交所表示，按照中央深改委審議通過的《健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》，中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導(dǎo)滬深交易所完善了退市制度，強(qiáng)化了交易所退市實(shí)施主體責(zé)任，同步優(yōu)化投資者保護(hù)機(jī)制。上交所切實(shí)承擔(dān)好退市實(shí)施主體責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行退市新規(guī)，同時(shí)加強(qiáng)與證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、地方政府的溝通和協(xié)同，注重退市過程中的投資者權(quán)益保護(hù)，實(shí)現(xiàn)“退得下”并且“退得穩(wěn)”。

一是完善財(cái)務(wù)類退市實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，制定財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)營業(yè)收入扣除指南，明確退市營業(yè)收入扣除事項(xiàng)范圍，提高退市指標(biāo)的可執(zhí)行性。同時(shí)，做好信息公開，及時(shí)公布退市監(jiān)管問詢及回復(fù)、紀(jì)律處分等函件，并通過發(fā)布典型案例，主動(dòng)接受市場監(jiān)督。

二是“嚴(yán)字當(dāng)頭”執(zhí)行退市規(guī)定。2021年是退市新規(guī)落地執(zhí)行的第一年，上交所堅(jiān)決扛起主體責(zé)任，加大退市監(jiān)管力度，嚴(yán)格執(zhí)行退市標(biāo)準(zhǔn)，將缺乏持續(xù)經(jīng)營能力、嚴(yán)重違法違規(guī)擾亂市場秩序的公司及時(shí)清出市場，做到“應(yīng)退盡退”。全年滬市退市14家，其中強(qiáng)制退市8家;對披露年報(bào)后觸及相應(yīng)退市指標(biāo)的42家上市公司及時(shí)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。同時(shí)，繼續(xù)發(fā)揮多元化退出渠道作用，順利實(shí)現(xiàn)*ST航通主動(dòng)退市，營口港、ST昌九等吸收合并、重大資產(chǎn)重組退市。

三是嚴(yán)肅懲處退市中的違規(guī)行為。嚴(yán)厲打擊通過財(cái)務(wù)造假、利益輸送、操縱市場等方式惡意規(guī)避退市行為，針對規(guī)避退市、退市公司在上市期間發(fā)生的違規(guī)行為，從嚴(yán)從快實(shí)施違規(guī)懲戒。其中，*ST圣亞不按規(guī)定進(jìn)行營業(yè)收入扣除，退市風(fēng)險(xiǎn)警示信息披露不真實(shí)、拒不配合監(jiān)管，上交所對公司及時(shí)任董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等主要責(zé)任人予以公開譴責(zé);*ST信威未及時(shí)披露海外項(xiàng)目重大經(jīng)營變化及擔(dān)保資金劃扣風(fēng)險(xiǎn)，上交所對公司及多名責(zé)任人予以公開譴責(zé)，實(shí)際控制人被公開認(rèn)定10年;就*ST新億、*ST濟(jì)堂采取財(cái)務(wù)造假手段規(guī)避退市，快速啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。(記者馬換換)

關(guān)鍵詞：嚴(yán)格執(zhí)行上市公司退市新規(guī) 滬深交易所