證監(jiān)會(huì)公布券商“白名單” 入圍名單來(lái)看既有頭部券商也有地方券商和外資券商
22日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了新一期的券商“白名單”。本期共有30家券商入圍，與3月相比，增加的3家券商分別是廣發(fā)、興業(yè)、財(cái)信。這是行業(yè)至今發(fā)布的第7份“白名單”。從入圍名單來(lái)看，既有頭部券商，也有地方券商和外資券商。不過(guò)，海通證券、東方證券兩家頭部券商繼續(xù)缺席“白名單”。 據(jù)悉，證券行業(yè)“白名單”制度開始于去年5月。“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。第一批共有29家券商入圍。值得一提的是，在今年3月的第6批“白名單”中，華寶、西部、浙商被調(diào)出，本次依然未能重回名單。新入圍的廣發(fā)、財(cái)信、興業(yè)，則是首次被納入“白名單”。
也就是說(shuō)，從首份“白名單”落地至今，新增券商為國(guó)開證券、財(cái)信證券、廣發(fā)證券和興業(yè)證券，調(diào)出券商為華寶證券、西部證券、浙商證券，其余公司無(wú)變化。
對(duì)于被納入“白名單”的券商，證監(jiān)會(huì)將取消部分監(jiān)管意見書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。此外，創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的券商須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”券商的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
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