上半年證監會和派出機構開出罰單較去年同期增加5% 嚴打證券違法違規行為
監管層嚴厲打擊證券違法違規行為。7月6日，漢森制藥披露，公司董事長兼總裁劉正清涉嫌短線交易公司股票被立案調查。至此，今年以來65家公司被立案調查。 據初步統計，上半年證監會和派出機構共開出2051張罰單，較去年同期增加5%，罰款金額累計13.06億元。同時，證監會對527家公司和1192人作出行政處罰，其中對51名相關行業從業人員的違法違規處以市場禁入。
在證監會開具的罰單中，大部分罰單主體機構為上市公司，占比超過八成;另外還包括證券公司、期貨公司、資管公司、基金公司等金融機構。例如，上半年已有64家證券公司收到罰單，其中14家證券公司違規行為在3次以上。
在立案調查罰單中，富春科技和*ST紫晶兩公司及兩名員工均被立案調查;另外還有7家公司的多名員工被立案調查，其中美盛文化、巴安水務、*ST新億、云南生物谷藥業、眾應互聯科技公司，因公司及控股股東涉嫌信息披露違法違規等原因公司被立案調查。
在49家公司或個別員工被立案調查案件中，多數為ST公司，處罰原因主要集中在涉嫌構成信息披露違法違規行為，還有涉嫌違規減持、涉嫌短線交易、內幕交易等原因。
上半年，有51人因未依法履行職責、資金占用、內幕交易等原因被證監會處以市場禁入。被市場禁入人員分別來自17家公司，其中大部分為ST公司或已退市公司，另外還有兩家制造業上市公司。4月份易見供應鏈管理因2015年至2020年定期報告存在虛假記載和重大遺漏問題，被證監會問責12人，均被警告和罰款，處罰金額最高為公司前法定代表人，達530萬元。
此外，證監會還對內部制度不完善、違規經營、違規使用募集資金、重大事項未履行審議程序等多種原因依法作出行政處罰。
關鍵詞： 上半年證監會 派出機構 嚴打證券違法違規行為 漢森制藥
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